深交所:打造与先行示范区相匹配资本市场生态体系

  • 日期:10-01
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证券时报记者吴少龙

近日,深圳证券交易所对2018年年度报告进行了专题报告,交流年度报告审核工作,并展示了专项研究成果。据悉,深圳证券交易所今年的年度报告专题研究共有19个专题。相关研究主要集中在预防金融风险,服务实体经济,深化改革创新等方面。

打破心态

深化改革创新

从粤港澳大湾区的规划纲要到最近中共中央的发布《关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区意见》;从广东省政府工作报告到深圳市政府工作报告,各方对深圳证券交易所深化改革创新提出了更高要求。

深圳证券交易所相关负责人表示,深圳证券交易所处于资本市场的前沿。它不仅要做好日常监督工作,还要提前做好预判,跟进资本市场的新问题和新情况,开阔视野,加强研究,快速应对。我们将主动发挥前线监管职能,建立资本市场的第一道防线。

首先是要关注资本市场基本制度的改革。今年的研究专门针对深圳上市公司的重组和监管建议,增加深圳上市公司增持和回购分析两个主题。研究表明,2018年深圳上市公司并购的估值进一步回归理性,长期停止重组已经缓解,整体市场合规意识有所提升。同时,大额商誉减值集中和履行承诺履行不履行等问题也对公司的标准发展和经营业绩产生负面影响。深圳证券交易所围绕并购的“市场化改革”和“全链监管”这两条主线,坚持监管和服务。它鼓励兼并和收购促进发展,并严格遵守监管的底线。

二是开展深化创新驱动发展战略的专题研究。深圳证券交易所进一步深化服务创新驱动型发展战略,更好地服务于科技创新企业的高质量发展。今年,深圳证券交易所对股权激励,员工持股计划和上市公司的外资股权投资进行了研究。它从实践中进行了深入的分析,并提出了具体的建议,以支持上级的决策。

深圳证券交易所有关领导指出,将认真落实《中共中央国务院关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》,按照中国证监会关于提高上市质量的工作要求,努力构建符合中国特色社会主义试点示范区的资本市场生态体系。公司,以促进深圳多层次市场的发展,服务于实体经济的高质量发展。发挥积极作用。

专注于重新设计监管流程

作为年度报告的一个示例项目,与前线监管相关的主题一直是深圳证券交易所年度报告的重点。

根据监管职责,深圳证券交易所研究了五个主题:2018年深圳年度报告审计,年度报告的会计和审计监督,自律措施和纪律措施的实施,商誉减值和应对监督,非法占用资金和对外担保。

以年度报告审查为主题,据了解,面对新的监管形势,深圳交易所在2018年年度报告审查过程中,按照“四个崇敬”和“一个”的要求“共同努力”,以风险调查为坚实支撑,以分类监督为基本方法,以监督为重要依据,以科学技术监督为有效手段。将努力重新设计监管程序,进一步提高审计的效率和有效性。

深圳证券交易所坚决打击年度报告审查中发现的非法和不定期线索。它及时启动了对已经核实的近90起违规案件的纪律处分程序。同时,它向证监会和当地证监会提交了近100个案件线索和会计审计监督问题。年度报告审计专项研究综合梳理了上述情况,并为下一步提出了建议。

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