状告证监会是瑞华申诉权利 严格执法是监管部门的职责

  • 日期:09-15
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这两项权利都有法律依据,而且他们都在认真维护法律制度,他们都值得尊重和敬畏。

瑞华会计师事务所(以下简称“瑞安研究院”)因中国证监会因diss华华案延迟而被罚款520万元,因中国证监会对中国证监会的不满而被逮捕。案件于2019年8月提起。27日,他在北京市第一中级人民法院受审。

在8月30日的例行记者招待会上,中国证券监督管理委员会发言人张德鹏回应说:“公司处于法治恐惧状态,依法监管。中国证监会将依法进行。违反侵犯投资者合法权益的各类违法违规行为,惩罚是中国证监会的工作,中国证监会将继续督促市场主体退职,督促会计师事务所等中介机构切实履行职责。履行守门人在资本市场的职责,严厉打击各类违法违规行为,投资者的合法权益促进资本市场健康稳定发展。“

虽然中介机构起诉中国证监会作为第一起案件,但没有一个成功的案例。原因是证监会在对中介人作出处罚之前,已进行深入的调查和评估,并听取了很多意见和建议。通常没有明显的漏洞和缺陷,因此它可以经受住诉讼的考验。

瑞华起诉中国证监会的原因主要是由于中国证券监督管理委员会于2019年1月发出的通知“2018年20起重大检查典型案例”,以及* ST华泽虚假陈述违规案件排名第二。 * ST华泽违反虚假陈述的主要特征是瑞华学院。在华泽钴镍2013和2014年财务报表审计期间,它没有勤勉地执行,并发布了虚假记录的审计报告。因此,被没收业务的收入为130万。元,并罚款390万元。

瑞华受到多次惩罚,主要是因为“不勤奋,尽职尽责”。最近的处罚发生在8月27日。深圳市证监局对瑞华行政处罚决定发布行政处罚决定,理由是其在审核齐齐股份2014年度报告时未尽职尽责,未对该银行账户进行全面审计。程序中,没有关注审计证据之间明显异常,瑞华被没收,2007年度报告经审计业务年收入55万元,并处以55万元罚款。

不可否认的是,如果受到处罚的人认为监管机构在履行监督职责和加强执法方面违法或者存在缺陷,则有权以上诉和起诉的形式维护合法权益。但法律不是孩子的游戏,没有讨价还价的余地。如果瑞华没有足够的证据证明监管机构的执法行为是违法的,最终只能依法接受监管部门的处罚。

作为监管部门,证监会严格负责执法,罚款只是一种手段。中国证监会关于处罚的决定,包括瑞华境内的市场主体和中介机构,只要严格依法处理,将受到法律的支持。如果上市公司能够依法行事并且不违法,损害市场秩序,或者为了临时利益的需要侵犯投资者的利益,则不会受到监管部门的处罚。

财务数据的真实性一直是困扰中国股市的问题之一。上市公司和中介机构未严格按照法律和金融法规披露上市公司的实际财务信息,不仅会给市场带来不确定的影响,还会给投资者带来股价波动的风险。投资者对股票市场的信心不足主要与上市公司不切实际的信息披露有关,并与中介机构和上市公司的联合欺诈有关,与中介机构的勤勉无关。如果中介机构能够严格执行相关的法律和制度,以及“看门人”和“公平的手”在市场中的作用,上市公司的欺诈现象将大大减少,市场的信誉将会增加了很多。

总之,利用法律手段保护自己的合法权益是瑞华的权利,严格执法是监管机构的责任,两者的权利都有法律依据,是在维护法律制度的严肃性,值得尊敬和敬畏。

(编辑:赵金波)

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